科技成果轉(zhuǎn)化：“轉(zhuǎn)什么”“誰來轉(zhuǎn)”“怎么轉(zhuǎn)”全解析

科技創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中居于核心地位，科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新的“最后一公里”，成果轉(zhuǎn)化是否順利，很大程度上決定了科技創(chuàng)新的成敗。那么，科技成果轉(zhuǎn)化“轉(zhuǎn)什么”“誰來轉(zhuǎn)”“怎么轉(zhuǎn)”？

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1.轉(zhuǎn)什么？

科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。顧名思義，該問題的答案為：轉(zhuǎn)的是科技成果。

那么何為科技成果？《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條明確規(guī)定：科技成果，是指通過科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果。職務(wù)科技成果，是指執(zhí)行研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校和企業(yè)等單位的工作任務(wù)，或者主要是利用上述單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的科技成果。

很多人將知識(shí)產(chǎn)權(quán)等同于科技成果，這種理解是不夠準(zhǔn)確的。

科技成果≠知識(shí)產(chǎn)權(quán)

從權(quán)利表現(xiàn)形式上：

科技成果的權(quán)利表現(xiàn)形式通常是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，例如zhuanli權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專用權(quán)等，但其形式不僅僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也可以是技術(shù)秘密或其他具有實(shí)用價(jià)值的成果。

從數(shù)量對(duì)應(yīng)關(guān)系上：

一項(xiàng)科技成果可以是一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也可以是多項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，又或是一項(xiàng)或多項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和非知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果的綜合。

二者絕非一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，只是在部分階段可能存在交叉重合?；谥R(shí)產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn)，實(shí)踐中用于轉(zhuǎn)化的大部分科技成果都是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為表現(xiàn)形式的，例如zhuanli權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)等。

2.誰來轉(zhuǎn)？

“誰來轉(zhuǎn)”即回答科技成果轉(zhuǎn)化的主體問題。

科技成果轉(zhuǎn)化的主體即為在科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施過程中，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，擔(dān)負(fù)主要角色、主要工作，全面負(fù)責(zé)和實(shí)施的單位或其他組織及其個(gè)人。包括政府、國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)與高等院校、非國家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和高等院校、境內(nèi)外企業(yè)、第三方技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)、其他組織及其個(gè)人。是政產(chǎn)學(xué)研用五大主體的深度融合。

科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)應(yīng)當(dāng)有利于加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合，有利于提高經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和保護(hù)環(huán)境、合理利用資源，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會(huì)發(fā)展和維護(hù)國家安全。在這樣的大背景下，各方共同參與共同協(xié)作，根據(jù)各方在科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的不同作用，可以大致分為“科技成果輸出方”、“科技成果輸入方”、“科技成果轉(zhuǎn)化過程服務(wù)方”。國內(nèi)目前“科技成果輸出方”主要為企業(yè)、科研院所等?！翱萍汲晒斎敕健敝饕獮槠髽I(yè)?！翱萍汲晒D(zhuǎn)化過程服務(wù)方”為制定科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策的政府及其附屬機(jī)構(gòu)，以及其他為科技成果轉(zhuǎn)化過程提供服務(wù)的第三方主體。

3.怎么轉(zhuǎn)？

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》中明確了科技成果轉(zhuǎn)化的5種主要方式，同時(shí)增加了一個(gè)兜底方式。

（一）自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化；

（二）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；

（三）許可他人使用該科技成果；

（四）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化；

（五）以該科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例；

（六）其他協(xié)商確定的方式。

每一種轉(zhuǎn)化方式分別是指？

（一）自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化

自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化是科研院所、高?；蚱髽I(yè)等市場主體將其研發(fā)的科技成果應(yīng)用于本單位科研生產(chǎn)活動(dòng)的一種科技成果轉(zhuǎn)化方式。這種轉(zhuǎn)化方式是科技成果持有人與科技成果轉(zhuǎn)化人重合，不發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，科技成果所有人取得全部的轉(zhuǎn)化收益，承擔(dān)全部的轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)，一般會(huì)組織科研人員進(jìn)行后續(xù)研究開發(fā)，且享有后續(xù)開發(fā)成果的所有權(quán)。例如院屬全資企業(yè)、校企全資企業(yè)、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)投資設(shè)立的全資或控股企業(yè)都屬于自行轉(zhuǎn)化的案例。

此種轉(zhuǎn)化方式，科技成果的所有人與轉(zhuǎn)化人融為一體，消除了中間環(huán)節(jié)，在很大程度上降低了科技成果轉(zhuǎn)化的交易成本。但并未充分整合社會(huì)優(yōu)勢(shì)資源，適合實(shí)力較為雄厚、研發(fā)生產(chǎn)鏈條較為完善的單位。

（二）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果

向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果是指科技成果所有人將科技成果申請(qǐng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括zhuanli權(quán)、軟件著作權(quán)等，轉(zhuǎn)讓給他人的一種科技成果轉(zhuǎn)化方式。最常見的形式是高校院所等出讓科技成果，企業(yè)受讓科技成果，通過成果所有人與受讓方之間簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議來實(shí)施。

此種轉(zhuǎn)化方式，科技成果所有權(quán)會(huì)發(fā)生變化。同時(shí)，收益與風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)移到成果受讓方，即轉(zhuǎn)讓方收取的轉(zhuǎn)讓費(fèi)，不與科技成果轉(zhuǎn)化的效果直接關(guān)聯(lián)，也不承擔(dān)轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)。受讓方一次性投入的費(fèi)用較大，包括支付科技成果受讓費(fèi)、交易費(fèi)用和轉(zhuǎn)化科技成果的費(fèi)用等，同時(shí)有的還需進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、招拍掛，周期長、過程復(fù)雜，一般中小企業(yè)很難承擔(dān)。

（三）許可他人使用該科技成果

許可他人使用該科技成果是指科技成果所有人將其研發(fā)的科技成果許可給他人使用的一種科技成果轉(zhuǎn)化方式。最常見的形式是企業(yè)通過與高校院所等訂立許可使用合同，獲得使用科技成果的權(quán)利，在不轉(zhuǎn)移科技成果的所有權(quán)的前提下，高校院所收取許可使用費(fèi)。雙方交易的標(biāo)的是科技成果的使用權(quán)，所體現(xiàn)的是科技成果所有人對(duì)其使用權(quán)的處分。

科技成果許可方式知識(shí)產(chǎn)權(quán)不轉(zhuǎn)移，所有權(quán)不變，僅僅對(duì)科技成果使用權(quán)交易。被許可人的目的是使用科技成果，所以更重視成果轉(zhuǎn)化的實(shí)際效果，因此，實(shí)踐中，被許可人支付給科技成果所有人的許可使用費(fèi)多與該成果實(shí)施的效果相關(guān)聯(lián)。同時(shí)，需要注意的是，在許可使用合同中應(yīng)當(dāng)對(duì)許可使用的類型、期限及到期后的處理方式等進(jìn)行明確約定，否則易產(chǎn)生爭議。

（四）以該科技成果作為合作條件與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化

合作實(shí)施是科研院所、院?；蚱髽I(yè)等市場主體將其研發(fā)的科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化的一種科技成果轉(zhuǎn)化方式。雙方訂立合作轉(zhuǎn)化協(xié)議，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，共同轉(zhuǎn)化科技成果，并就收益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的辦法達(dá)成共識(shí)。

一般是科研院所、高校與第三方企業(yè)合作轉(zhuǎn)化，因?yàn)槌杀九c收益分成核算難，所以轉(zhuǎn)化合作協(xié)議非常重要。技術(shù)或市場不太成熟的科技成果，合作實(shí)施的雙方優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，可快速推進(jìn)項(xiàng)目研發(fā)、試驗(yàn)、生產(chǎn)及市場推廣。

（五）以該科技成果作價(jià)投資折算股份或者出資比例

科技成果作價(jià)投資是指科技成果所有人或持有人將其研發(fā)的科技成果作價(jià)投資，折算股份或者出資比例的一種科技成果轉(zhuǎn)化方式。通過科技成果作價(jià)投資，取得該企業(yè)的股權(quán)，并參與該企業(yè)的經(jīng)營管理，分享經(jīng)營收益，分擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

科技成果作價(jià)投資以后，由被投資企業(yè)取得科技成果所有權(quán)，科技成果所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移。作價(jià)投資方式的突出特點(diǎn)是各參與方結(jié)成緊密的合作關(guān)系，充分發(fā)揮各自的特長，分別投入資金、技術(shù)、市場渠道、人才、資源等，并結(jié)成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的經(jīng)營實(shí)體。這是實(shí)踐中十分常見的一種模式。

各種科技成果轉(zhuǎn)化方式，都有自身特點(diǎn)。對(duì)于一項(xiàng)科技成果而言，采用不同的轉(zhuǎn)化方式，往往產(chǎn)生的效果、取得的收益也不同。企業(yè)在進(jìn)行轉(zhuǎn)化時(shí)，可以根據(jù)科技成果的實(shí)際情況，選擇單獨(dú)運(yùn)用，或者結(jié)合使用。具有完整的科技成果研發(fā)、轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化過程的科研院所或企業(yè)，可以通過自我轉(zhuǎn)化，提高轉(zhuǎn)化效率，節(jié)約成本，而缺乏轉(zhuǎn)化能力和資金的企業(yè)，則可以選擇與第三方合作，共同進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化，共享收益。

4.結(jié)語

面對(duì)國際科技競爭和外部遏制打壓的嚴(yán)峻形勢(shì)，進(jìn)一步理順科技領(lǐng)導(dǎo)和管理體制，更好統(tǒng)籌科技力量在關(guān)鍵核心技術(shù)上攻堅(jiān)克難，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，勢(shì)在必行。

科技成果轉(zhuǎn)化，將科技成果從“實(shí)驗(yàn)室”走向“生產(chǎn)線”，無疑是繼科技研發(fā)之后，推動(dòng)科技創(chuàng)新的第二引擎。科技成果轉(zhuǎn)化的探索和標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)踐，在現(xiàn)今社會(huì)的意義重大。必須要清楚科技成果轉(zhuǎn)化模式，也要從中選擇出最符合各先進(jìn)科學(xué)制造領(lǐng)域現(xiàn)階段發(fā)展情況的模式，更要清楚其中影響科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐的問題。由此才能夠通過制度構(gòu)建，認(rèn)知完善，資金投入，路徑建立，完善科技成果轉(zhuǎn)化的工作內(nèi)容，讓科技成果能夠回饋于社會(huì)，為社會(huì)創(chuàng)造實(shí)際價(jià)值。

來源：國科火炬企業(yè)孵化器研究中心

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